按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》等文件要求，天津市金融辦近期擬訂了《天津市交易所監(jiān)督管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），并經(jīng)天津市政府轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行。
       該《辦法》所稱交易所，是指經(jīng)批準(zhǔn)在天津市依法登記設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易所。根據(jù)《辦法》，天津市政府設(shè)立交易所監(jiān)督管理委員會，成員單位由天津市金融辦、天津證監(jiān)局、天津市工商局、人行天津分行、天津銀監(jiān)局等十余個部門組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易所的監(jiān)督管理工作。天津市金融辦組織相關(guān)行業(yè)主管部門，對各類交易所的設(shè)立、運營及業(yè)務(wù)活動進行統(tǒng)籌監(jiān)督管理，負責(zé)統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。
       關(guān)于交易所的設(shè)立，《辦法》明確，除需經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易所以外，申請人申請設(shè)立交易所，須向所在區(qū)縣人民政府提出設(shè)立申請。區(qū)縣人民政府對申請材料進行初審后報市金融辦審核，市金融辦征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市人民政府，征得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議書面反饋意見后批準(zhǔn)。交易所出資人應(yīng)具有充足的認繳出資能力，主要出資人具有與所從事交易所業(yè)務(wù)相吻合的行業(yè)背景經(jīng)驗；資本金規(guī)模應(yīng)與所從事交易產(chǎn)品、交易規(guī)模相適應(yīng)，注冊資本為實收貨幣資本。交易所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算工作組進行清算，要采取有力措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定，不得損害參與交易各方的合法權(quán)益。
       在交易所運營風(fēng)險防范方面，《辦法》要求，大宗商品類交易應(yīng)堅持現(xiàn)貨交易模式，不得從事期貨類業(yè)務(wù)；權(quán)益類交易應(yīng)堅持非公眾、非標(biāo)準(zhǔn)、非連續(xù)交易模式，不得從事證券類業(yè)務(wù)。交易所交易各方的交易資金須存儲在監(jiān)管部門認可的第三方存管機構(gòu)開立的專用資金賬戶。交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，設(shè)定適宜的入市門檻，對投資者入市資格進行審查，嚴禁不符合入市資格的投資者入市交易。交易所應(yīng)建立規(guī)范嚴格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實、準(zhǔn)確和充分的信息。交易所要建立客戶信息保密制度，不得泄露客戶交易信息。交易所應(yīng)制定風(fēng)險提示、風(fēng)險教育制度和風(fēng)險預(yù)警機制，監(jiān)管部門應(yīng)對交易所交易進行有效監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)存在交易風(fēng)險或市場風(fēng)險的交易所及時進行風(fēng)險預(yù)警。

 

  

    各區(qū)、縣人民政府，各委、局，各直屬單位：

　　市金融辦擬定的《天津市交易所監(jiān)督管理辦法（試行）》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請照此執(zhí)行。

天津市人民政府辦公廳

2013年10月30日

市金融辦

　　第一章　總則

　　第一條　按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）有關(guān)要求，為繼續(xù)加強全市交易場所清理整頓和規(guī)范整改工作，嚴格規(guī)范各類交易所的設(shè)立、運營及交易活動，建設(shè)依法合規(guī)管理體系，營造公開、公平、公正的交易環(huán)境，維護交易各方合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條　本市各類交易所設(shè)立和日常經(jīng)營活動以及外地交易所在本市設(shè)立分支機構(gòu)及日常經(jīng)營活動，適用本辦法。從事權(quán)益類和大宗商品類交易的交易市場或交易中心等的設(shè)立和管理亦適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱交易所，是指經(jīng)批準(zhǔn)在本市依法登記設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易所。

　　第四條　交易所監(jiān)管遵循科學(xué)審慎、風(fēng)險可控原則。大宗商品類交易所應(yīng)堅持現(xiàn)貨貿(mào)易，建立滿足現(xiàn)貨貿(mào)易需要的物流配送體系，提高實物交割率。權(quán)益類交易所應(yīng)堅持非公眾權(quán)益類產(chǎn)品交易，構(gòu)建場外柜臺交易市場服務(wù)體系。各類交易所都應(yīng)堅持依法運營、規(guī)范發(fā)展，堅持為實體經(jīng)濟服務(wù)。

　　第五條　市人民政府設(shè)立天津市交易所監(jiān)督管理委員會，成員單位由市金融辦、天津證監(jiān)局、市工商局、人民銀行天津分行、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委、天津銀監(jiān)局、市法制辦、市財政局、市國稅局、市地稅局等部門和單位組成，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易所的監(jiān)督管理工作。天津市交易所監(jiān)督管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市金融辦，負責(zé)日常工作。

　　市金融辦組織相關(guān)行業(yè)主管部門，對各類交易所的設(shè)立、運營及業(yè)務(wù)活動進行統(tǒng)籌監(jiān)督管理，負責(zé)統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。

　　第六條　各類交易所的設(shè)立、運營及交易活動，應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。各類交易所應(yīng)建立健全規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管部門監(jiān)管，嚴格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定，建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險和交易風(fēng)險。

　　第二章　交易所設(shè)立、變更、終止

　　第七條　除需經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易所以外，申請人申請設(shè)立交易所，須向所在區(qū)縣人民政府提出設(shè)立申請。區(qū)縣人民政府對申請材料進行初審后報市金融辦審核，市金融辦征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報市人民政府，征得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議書面反饋意見后批準(zhǔn)。

　　新設(shè)交易所的申請獲得市人民政府批準(zhǔn)后，由市金融辦向申請人出具相關(guān)批復(fù)文件。申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理工商登記手續(xù)。

　　我市交易所在外省市設(shè)立分支機構(gòu)以及外省市交易所在我市設(shè)立分支機構(gòu)的，須經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)。

　　第八條　設(shè)立交易所須滿足下列條件：

　　（一）交易所的組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司；（二）出資人應(yīng)具有充足的認繳出資能力，出資來源真實合法，無違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事交易所業(yè)務(wù)相吻合的行業(yè)背景經(jīng)驗；（三）資本金規(guī)模應(yīng)與所從事交易產(chǎn)品、交易規(guī)模相適應(yīng)，注冊資本為實收貨幣資本；（四）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和專業(yè)技術(shù)團隊，高級管理人員和專業(yè)技術(shù)團隊?wèi)?yīng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，并能夠滿足市場交易需要；（五）交易產(chǎn)品和交易方式應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定；（六）具有完善的管理制度和治理結(jié)構(gòu)；（七）建立投資者適當(dāng)性管理制度，參與交易的投資者（含會員、交易商）應(yīng)具有一定的風(fēng)險識別和承受能力及相應(yīng)的投資知識和經(jīng)驗；（八）有適合經(jīng)營要求的營業(yè)場所和相關(guān)設(shè)施；（九）其他相關(guān)條件。

　　第九條　申請人申請設(shè)立交易所，應(yīng)向所在區(qū)縣人民政府提交下列材料：

　�。ㄒ唬┥暾垥�（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立交易所名稱、注冊地及經(jīng)營所在地、注冊資本和經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；（二）工商部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;（三）可行性研究報告；（四）出資人協(xié)議書；（五）章程草案；（六）股東資信證明和有關(guān)資料；（七）擬任法定代表人及高級管理人員基本情況；（八）擬進行的交易產(chǎn)品、交易方式、會員管理、投資者適當(dāng)性管理、登記結(jié)算、信息發(fā)布等制度安排；（九）交易及運營風(fēng)險評估及控制方案；（十）監(jiān)管部門要求的其他材料。

　　第十條　交易所變更下列事項之一的，應(yīng)報交易所監(jiān)管部門批準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┳兏�交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；（二）交易所分立或合并；（三）其他重大事項。

　　第十一條　交易所下列事項發(fā)生變更的，應(yīng)報監(jiān)管部門備案：

　�。ㄒ唬┳兏�名稱；（二）變更經(jīng)營范圍；（三）變更注冊地；（四）變更組織形式；（五）變更注冊資本；（六）變更法定代表人及高級管理人員；（七）變更股權(quán)；（八）修改章程；（九）其他應(yīng)備案的事項。

　　第十二條　交易所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算工作組，按照法定程序進行清算。交易所應(yīng)當(dāng)采取有力措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定，不得損害參與交易各方的合法權(quán)益。

　　第十三條　市金融辦在年度終了后組織對各交易所經(jīng)營情況進行檢查，交易所應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交下列材料：

　　（一）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營報告和經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)審計后的年度財務(wù)報表；（二）股東會、董事會、監(jiān)事會年度會議報告及決議材料；（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會員管理和投資者適當(dāng)性管理的風(fēng)險評估報告；（四）第三方機構(gòu)對交易所交易資信的監(jiān)測報告；（五）其他相關(guān)材料。

　　第三章　交易所運營

　　第十四條　交易所應(yīng)以保護投資者合法權(quán)益為原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立規(guī)范科學(xué)的交易規(guī)則和交易制度。大宗商品類交易應(yīng)堅持現(xiàn)貨交易模式，不得從事期貨類業(yè)務(wù)；權(quán)益類交易應(yīng)堅持非公眾、非標(biāo)準(zhǔn)、非連續(xù)交易模式，不得從事證券類業(yè)務(wù)。

　　第十五條　交易所交易各方的交易資金須存儲在監(jiān)管部門認可的第三方存管機構(gòu)開立的專用資金賬戶。交易所不得侵占、挪用賬戶資金。

　　第十六條　交易所手續(xù)費構(gòu)成和收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行評估，并報價格行政主管部門審核。

　　第十七條　交易所應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)建立市場交易風(fēng)險防范制度，制定防控措施和辦法，嚴格防范和妥善處置交易風(fēng)險。

　　第十八條　交易所應(yīng)建立規(guī)范完善的產(chǎn)品研發(fā)體系和先進適用、運行可靠的電子交易系統(tǒng)，妥善保護交易所自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)；建立完善的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保電子交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

　　第十九條　交易所的交易產(chǎn)品入場交易前，應(yīng)經(jīng)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行產(chǎn)品風(fēng)險評估。

　　第二十條　交易所要加強對會員和中介機構(gòu)的監(jiān)督管理，有效規(guī)范會員和中介機構(gòu)的經(jīng)營行為。交易所會員不得違規(guī)發(fā)展下級交易商，不得違規(guī)代理交易。交易所對會員和中介機構(gòu)的違規(guī)行為給予相應(yīng)處罰。

　　第二十一條　交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，設(shè)定適宜的入市門檻，對投資者入市資格進行審查，嚴禁不符合入市資格的投資者入市交易。定期對投資者進行市場風(fēng)險提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

　　第二十二條　交易所經(jīng)營管理人員不得從事下列活動：

　�。ㄒ唬┲苯踊蜃兿嗖倏v市場交易及交易價格；（二）直接或間接參與本交易所上市產(chǎn)品的交易；（三）為交易各方提供擔(dān)保；（四）法律法規(guī)禁止的其他活動。

　　第二十三條　交易所應(yīng)建立規(guī)范嚴格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實、準(zhǔn)確和充分的信息。交易所要建立客戶信息保密制度，不得泄露客戶交易信息。

　　第二十四條　市金融辦會同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)縣人民政府，可以采取適當(dāng)方式依法對交易所進行檢查，交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第四章　交易所第三方服務(wù)

　　第二十五條　各類交易所應(yīng)根據(jù)實際情況，將資金清算結(jié)算、產(chǎn)品交割物流、交易數(shù)據(jù)存儲及法律鑒證、貿(mào)易融資等后臺服務(wù)逐步剝離，按照服務(wù)類別分別建立統(tǒng)一的交易所后臺服務(wù)機構(gòu)，提供規(guī)范安全的后臺服務(wù)。市金融辦應(yīng)加強對后臺服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。

　　第二十六條　交易所交易各方的交易資金清算、風(fēng)險準(zhǔn)備金管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)交由市金融辦認可的清算服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)，并在商業(yè)銀行開立專用資金賬戶實行專戶管理。

　　第二十七條　大宗商品類交易所須按照交易合約辦理商品交收。交易各方的產(chǎn)品交割應(yīng)交由合資格交割物流服務(wù)機構(gòu)組織合理的交割服務(wù)，并確保交割安全。

　　第二十八條　交易所應(yīng)按照監(jiān)管部門規(guī)定的數(shù)據(jù)報送方式，及時向合資格交易數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)報送交易數(shù)據(jù)。

　　第二十九條　為交易所提供資金存管和資金匯劃業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)為在我市設(shè)立并具有服務(wù)能力的法人銀行或分行。交易所的開戶銀行須向相關(guān)監(jiān)管部門備案。

　　第三十條　交易所的權(quán)益產(chǎn)品登記、托管應(yīng)在監(jiān)管部門認可的登記托管機構(gòu)辦理。

　　第五章　交易所風(fēng)險防范

　　第三十一條　交易所應(yīng)制定風(fēng)險提示和風(fēng)險教育制度。通過培訓(xùn)和風(fēng)險提示等方式對投資者進行風(fēng)險教育，提高投資者風(fēng)險意識。

　　第三十二條　交易所發(fā)生訴訟、系統(tǒng)故障、大額投資等影響正常交易和存續(xù)經(jīng)營的重大事項，應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告。

　　第三十三條　市金融辦應(yīng)根據(jù)監(jiān)管需要委托專業(yè)機構(gòu)對交易所進行綜合信用評估，對交易所的經(jīng)營環(huán)境、運營管理、風(fēng)險控制等進行綜合評價。交易所發(fā)展會員和特別會員，要委托合資格專業(yè)機構(gòu)進行評估。

　　第三十四條　交易所應(yīng)依法履行自律管理責(zé)任，對市場管理各環(huán)節(jié)和交易各方實施監(jiān)督管理。完善內(nèi)控措施，針對可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、交易違規(guī)行為及突發(fā)事件制定應(yīng)急處置預(yù)案。

　　第三十五條　交易所應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制。監(jiān)管部門應(yīng)對交易所交易進行有效監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)存在交易風(fēng)險或市場風(fēng)險的交易所及時進行風(fēng)險預(yù)警。

　　第三十六條　對違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的交易所，市金融辦應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴重，造成不良社會影響和重大經(jīng)濟損失的，相關(guān)部門依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第六章　附則

　　第三十七條　本辦法施行前發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。